"Katika Securities Market" --FZ 39 sheria. Mabadiliko na maoni

Hivi sasa, kuna kanuni maalum ya dhamana ya soko. sheria imeundwa kusimamia mahusiano ambayo yanatokea katika uhusiano na utoaji na usambazaji wa zana za fedha. hati pia amefafanua sifa za malezi na utendaji kazi wa washiriki wa kitaalamu katika shughuli. Fikiria maelezo zaidi ya sheria "Katika Securities Market".

udalali

Sheria "Katika soko dhamana" (2015) anatoa ufafanuzi wa washiriki kuu ya mashirikiano na kuweka wigo wa operesheni zao. Hasa, brokering kuchukuliwa utekelezaji kwa niaba ya mteja ya shughuli za kiraia-sheria katika vyombo vya fedha au makubaliano, kazi kama derivat yao. Kazi hii unafanywa kwa misingi ya mikataba fidia asili. Kwa hiyo, chama kuongoza katika shughuli hizo, iitwayo dalali. Kuwa mtaalamu, yeye ana kujua kila kitu kuhusu soko. Sheria inaruhusu kwa upatikanaji wa wakala kwa gharama zake mwenyewe unplaced katika muda uliowekwa na makubaliano, vyombo vya fedha katika kuwapa huduma sahihi.

jambo muhimu

Broker lazima uaminifu nitafanya amri mteja ili wao ni kupokea, kuchambua na kutoa taarifa muhimu za dhamana ya soko. Sheria imeweka kipaumbele cha malipo juu ya mara wawekezaji kwa kulinganisha na shughuli muuzaji katika zinazobadilika shughuli. Kama mgogoro maslahi ya mteja na wakala, ya kwanza ya ambayo haijawahi taarifa, unasababishwa uharibifu, mpatanishi lazima kuwalipa kulingana na sheria inavyoelezwa na Kanuni Civil.

Haki na wajibu

Sheria ya Shirikisho "Katika Securities Market" inaruhusu shughuli na kuambukizwa wakala kaimu kama mwakilishi wa kibiashara wa vyama mbalimbali ambao si wajasiriamali, ikiwa ni pamoja na, ikiwa ni kulingana na maudhui ya mkataba. Wajibu kutokana chini ya mkataba saini juu ya biashara ya kupangwa, kila mmoja ambayo wanachama wake - broker, wala kuacha katika bahati mbaya ya mdai na mdaiwa katika mtu mmoja, kama zinafanywa na watu wa tatu au kutokana na aina ya wateja katika maslahi ya wawekezaji mbalimbali. Sheria ya Shirikisho "Katika Securities Market" hairuhusu kwa mwisho wa hiyo ya mkataba, ikiwa ni unafanywa kwa lengo la utekelezaji wa utaratibu, haina bei ya mkataba au amri ya kuanzishwa kwake. Katika kesi ya ukiukaji wa mahitaji hayo wakala ni wajibu wa fidia uharibifu zilizotumika.

uhasibu Fedha

mteja fedha kuhamishiwa wakala kufanya shughuli husika na mikataba, pamoja na kupatikana mpatanishi kwa ajili yao, ni lazima kwa sababu ya taasisi ya mikopo. Wakati huo huo yeye ni wajibu wa kuweka rekodi ya fedha ya kila mteja na kutoa ripoti. Kwa fedha ambazo ni juu ya maalum ya akaunti ya udalali, hawezi kuifungia juu ya majukumu ya mpatanishi wa kibiashara. Pia haina wana haki ya kujiandikisha katika fedha zao wenyewe, isipokuwa kwa ajili ya kesi ambayo pesa au mkopo ni zinazotolewa. sheria hii ni mpya katika hati. Hizi marekebisho ya Sheria "On Securities Market" wamefanywa udhibiti tendo idadi 281.

kuongeza

wakala ambaye vitendo kama mwanachama kusafisha, kwa amri ya mteja ni kufungua maalum akaunti tofauti ya udalali katika utekelezaji au utekelezaji wa majukumu husika. mpatanishi Commercial unaweza kutumia pesa katika maslahi yao wenyewe, kama ilivyoelezwa katika Mkataba juu ya huduma. Katika hali hii, wakala ni wajibu wa kuhakikisha utii wa amri zake kwa mteja kwa gharama ya fedha hizi au refund yao. fedha ya mteja, kutoa Broker na haki ya matumizi yao, lazima sifa kwa udalali akaunti tofauti kutoka kwenye akaunti ya wawekezaji wengine.

shughuli ya muuzaji

makala yake ni pia inavyoelezwa katika kitendo unaozidi kuongezeka "Katika Securities Market". sheria bayana kwamba shughuli muuzaji inajulikana shughuli kwenye ununuzi na uuzaji wa vyombo vya fedha kwa ajili ya akaunti yao wenyewe na kwa niaba yao wenyewe kwa njia ya matangazo ya umma bei ya ununuzi / mauzo na wajibu wa kutia saini mikataba sahihi kwa bei za kudumu. Hatua hiyo inaweza tu kuwa chombo kisheria, kufanya kazi kama biashara ya kibiashara. Dealer inaweza pia kuwa shirika, ikiwa nafasi ifaayo iliyotajwa katika sheria.

nuances

Mbali na gharama ya muuzaji ana haki ya kutangaza masharti mengine muhimu ya shughuli. Kwa mfano, inaweza kuwa kiwango cha chini na upeo wa idadi ya vyombo vya fedha uliofanyika kwa ajili ya kununua / kuuza, kipindi ambapo tendo itaweka bei. Kutokana na kukosekana kwa tamko waliotajwa hali nyingine ya muuzaji ina kuhitimisha mkataba kwa mujibu wa mahitaji ya wateja. Kama mpatanishi evades utekelezaji wa mahitaji haya, ni kushtaki kwa utekelezaji kwa lazima wajibu au fidia kwa madhara.

Forex wafanyabiashara

Sheria "On Securities Market" (2015), imeweka orodha ya mikataba, mwisho wa ambayo itakuwa kutambuliwa kama kazi ya vyombo hivi. Inajumuisha mikataba:

1. Je derivative ya aina ya vyombo vya fedha, majukumu ya vyama ambayo wanategemea hali hayo ya fedha au fedha jozi, na chini ya kutiwa saini kwa ambayo hutumika kwa kutoa somo zaidi IP, uwezo wa kudhani majukumu ambao ukubwa ni mkubwa dhamana iliyotolewa kwa wananchi hawa.
2. somo la ambayo hutumika fedha za kigeni, kipindi cha utekelezaji wa hali ya chini ambayo moja. Hivyo obligee katika moja ya mikataba kazi kama mdaiwa kwa makubaliano mwingine kama huo. Hali kwa kuingia katika mikataba hiyo ni kutoa watu wa kawaida (sio mwekezaji binafsi) fursa ya kuchukua juu ya majukumu kwamba thamani ni mkubwa kuliko dhamana kuhamishwa forex muuzaji.

Kwa mujibu wa Sheria za Serikali "Katika soko dhamana" shughuli hapo juu inaweza kuwa walifanya tu kuhusiana na fedha za ambayo ina codes alphanumeric. Wao ni ilianzishwa na mtendaji nguvu taasisi hiyo kutekeleza kazi za kutoa huduma za umma katika uwanja wa mfumo kipimo uhakika na kanuni za kiufundi.

Utawala wa vyombo vya fedha

zoezi la shughuli hii hauhitaji leseni ikiwa ni uhusiano peke na utekelezaji wa wajibu wa mtu wa haki za Securities. Inajumuisha imani ya usimamizi wa vyombo vya fedha, fedha lengo kwa tume ya mashirikiano kuhusiana au kuambukizwa.

nguvu

Sheria ya Shirikisho № 39 "Katika soko la dhamana" inahitaji soko washiriki kushiriki katika usimamizi wa mali, ili kuonyesha hali yao. Kama mgongano wa maslahi imesababisha hasara ya wateja, mtu kuwajibika ni wajibu wa kuwalipa fidia kwa ajili ya akaunti yao wenyewe kwa njia ya eda na Code Civil. Sheria ya Shirikisho "Katika dhamana soko" huamua orodha ya mamlaka ya udhibiti. Hasa, alisema chama zitakuwa na haki ya kupata vyombo vya fedha na kuingia katika mikataba, ambayo ni lengo kwa wawekezaji wenye sifa tu kama mteja siyo.

meneja wajibu

Sheria "On Securities Market" hutoa idadi ya madhara kwa mzabuni kuwajibika katika kesi ya ukiukaji wa sheria za kanuni. Hizi ni pamoja na:

1. wajibu juu ya udhibiti wa Benki Kuu ya ombi au mteja ya kutekeleza vyombo vya fedha na kusitisha mikataba sambamba.
2. Fidia kwa uharibifu wa mwekezaji, aliunga mkono kuuza na kuondoa makubaliano.
3. malipo ya riba kwa kiasi ambacho mikataba na mapatano ya nia kuwa alihitimisha. thamani ya asilimia iliyowekwa na sheria za sanaa. 395 ya Kanuni Civil. Wakati tofauti chanya kati ya kiasi kilichopokelewa na mauzo ya vifaa vya kiuchumi, kuondoa au utekelezaji wa mikataba, na kiasi kulipwa kuhusiana na upatikanaji na uuzaji, hitimisho, kuondoa, utendaji mkataba, riba inayolipwa kwa kiasi si kufunikwa katika tofauti hii.

taarifa ya madai ya maombi ya athari zilizotajwa hapo zinaweza kufanywa ndani ya mwaka 1 kutoka tarehe ya kupokea ripoti ya mteja, kuonyesha ukiukaji.

Haki na vikwazo

Kwa mujibu wa Sheria ya Shirikisho "Katika Securities Market", meneja lazima kuweka rekodi ya vyombo vya fedha kazi kama vitu kudhibiti, kwa kila makubaliano. Kwa hiari yake, mshiriki anatambua uwezekano yote ya kisheria ilivyo katika hisa. Katika makubaliano ya usimamizi imani inaweza kuweka kikwazo haki ya kupiga kura. Kama ni mbali, mtu ana wajibu kuhusiana na umiliki wa vyombo vya fedha kazi kama kitu cha manunuzi husika. Kama kudhibiti haina wamiliki haki ya kupiga kura, sheria "On Securities Market" (39-FZ) inaeleza yake wajibu wa kutoa taarifa juu ya mwanzilishi. Hii ni muhimu kwa ajili ya malezi ya orodha ya vyombo kwamba wana uwezo wa kushiriki katika mkutano mkuu wa wanahisa / wanachama.

Aidha, kwa ombi la udhibiti wa mwanzilishi ni wajibu wa kutoa maelekezo ya utekelezaji wa mwanzilishi wa haki ya kupiga kura. mtu kuwajibika anaweza kuomba mahakama kwa madai yoyote yanayotokana na utekelezaji wa shughuli zake kwao, ikiwa ni pamoja na wale ambao ni raia wa wanahisa au wamiliki wa vyombo vya fedha. gharama za kuzingatia mgogoro, kulipiwa na kitu cha usimamizi uaminifu.

mlezi

Kama yeye Sheria ya Shirikisho "Katika Securities Market" inatambua utoaji wa huduma kwa ajili ya kuhifadhi ya vyeti au mpito na uhasibu sheria kwa vyombo vya fedha. depository ambaye hutimiza hesabu kwa msingi wa shughuli alihitimisha mikataba na waandalizi wa biashara au kusafisha makampuni, iitwayo ya malipo. mtu anayetumia huduma ya juu, aitwaye depositor. Kati ya pande ni depositary mkataba. RF Sheria "Katika soko dhamana" seti nje ya idadi ya mahitaji ya mkataba. Kwanza kabisa, ni lazima kuwa katika kuandika. Depositary wapeleke mazingira ambayo itafanya kazi, na ambayo kazi kama sehemu muhimu ya mkataba.

Shughuli zinazohusiana na matengenezo ya usajili

Kama yeye alitambua ukusanyaji, usindikaji, naitrojeni, uhifadhi na utoaji katika hali mujibu wa habari sheria kuhusu wamiliki wa vyombo vya fedha. Shughuli hii ina haki ya kutumia kipekee chombo kisheria. chombo kufanya usajili wa majina ya mmiliki wake. Wao wanaweza kutenda kama mshiriki wa kitaalamu ya shughuli katika dhamana ya soko. Katika hali hii, ni lazima leseni ya kufanya shughuli husika. Katika hali ilivyoainishwa na sheria, mmiliki wa vitendo na washiriki wengine wa kitaalamu. kinasa hawezi kufanya shughuli kwa vyombo vya fedha ya usajili mtoaji wa wamiliki wa ambayo inaongoza. Taarifa ya chini ya wamiliki ni juu ya watu kurekodi mfumo akaunti za kibinafsi zilizofunguliwa. Ni sumu kwa wakati fulani. rejista pia ina rekodi za dhamana, ambayo ni kumbukumbu katika akaunti hizi, kuhusu mizigo na taarifa zingine, orodha ya ambayo ni imara katika sheria. Mmiliki kazi kwa mujibu wa kanuni za Benki Kuu Matendo, kanuni iliyopitishwa na wao. na mahitaji ya karibuni yaliyowekwa na Benki Kuu.

sheria za serikali

kazi ya soko kudhibitiwa na serikali. kanuni unafanywa:

1. Uanzishwaji wa mahitaji ya lazima kutekeleza shughuli ya washiriki wa kitaalamu na viwango wake.
2. Usajili ya usawa dhamana na prospekt, udhibiti wa kufuata na issuers wa majukumu na masharti yaliyowekwa humo.
3. Leseni ya shughuli ya washiriki wa soko.
4. Malezi ya mfumo wa ulinzi wa maslahi ya wamiliki na usimamizi wa kufuata na yao kwa issuers na masomo mengine.
5. Prohibition na kizuizi cha shughuli za watu, kufanyika bila leseni.

vibali maalum

Leseni kazi kwa njia mbili. Subjects kupokea idhini ya kujiandikisha au kufanya kazi kama mzabuni wa kitaalamu. Leseni hutolewa kwa misingi ya maombi. Kutoa ruhusa ya kitaalamu mshiriki wa kufanya shughuli za udalali kwa ombi la mwombaji inaruhusiwa tu kuhitimisha mikataba zinazofanya kazi kama derivat fedha, mali kuu ambayo ni ya uzalishaji. Leseni mahitaji na hali inaweza kutofautiana kulingana na shughuli na shughuli kufanyika katika mchakato.

Kusimamishwa na kufuta vibali

Hatua hizi ni sehemu ya nguvu za Benki Kuu. besi Yanafaa kwa ajili ya kufuta inaweza kutumika leseni:

1. Taarifa ya wazabuni kitaaluma katika kuandika.
2. Mara kwa mara katika mwaka, kushindwa kuzingatia kanuni Benki Kuu.
3. Kutokana na kukosekana kwa maswala kuwa leseni, kwa anwani iliyo kwenye Unified.
4. Mara kwa mara katika mwaka ukiukaji taarifa muda wa mwisho kwa zaidi ya siku 15 (kufanya kazi). Makataa yaliyowekwa na sheria ya shirikisho na kanuni iliyopitishwa kwa mujibu wa hayo.
5. Kurudia kukiuka kati ya mwaka mahitaji ya utoaji wa vifaa na habari, orodha ya ambayo ni kuweka katika hati ya kisheria.
6. Kusitishwa kwa uongozi wa sasa wa kazi ya mshiriki wa kitaalamu. Hasa, ni kuhusu kufanya uamuzi juu ya kuondoa mapema au kusimamishwa kwa nguvu za utendaji (mtu) mwili bila uteuzi wa mpya, muda au kukosekana kwa mada ya kazi ya kutekeleza utawala, zaidi ya mwezi mmoja bila kuweka yao juu ya somo tofauti, kuweka sahihi kwa ajili ya mahitaji ya usimamizi msimamo .
7. Mara kwa mara ukiukaji katika mwaka mshiriki kitaalamu ya masharti ya sheria katika kesi utekelezaji au dhamana.
8. hali nyingine ilivyoainishwa na sheria na kanuni.

Wakati kuchukua uamuzi Benki Kuu juu ya kufuta kibali kwa ajili ya kufanya shughuli za kitaalamu shirika ni wajibu wa kusitisha majukumu yake ndani ya kipindi maalum katika ovyo wa Benki Kuu. Zaidi ya hayo, kipindi hiki inaweza kuwa zaidi ya mwaka 1. Wajibu inayotokana chini ya makubaliano ya amana, lazima kusitisha kutimiza masharti yaliyowekwa na kanuni za Benki Kuu.